摘要：工程風(fēng)險(xiǎn)控制是項(xiàng)目管理工作中的一個重要方面。要做好EPC條件下工程風(fēng)險(xiǎn)控制的工作，應(yīng)有系統(tǒng)觀念和風(fēng)險(xiǎn)意識，應(yīng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制管理和不斷的總結(jié)以往的經(jīng)驗(yàn)。本文就EPC條件下工程風(fēng)險(xiǎn)業(yè)主和承包商如何規(guī)避和應(yīng)對做了較為系統(tǒng)的研究。
　　關(guān)鍵詞：EPC；工程風(fēng)險(xiǎn)控制；風(fēng)險(xiǎn)管理
　　
　　0引言
　　所謂風(fēng)險(xiǎn)管理（RiskManagement）是指經(jīng)濟(jì)單位對可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)測。識別、評估、分析，并在此基礎(chǔ)上有效地處置風(fēng)險(xiǎn)，以最低成本實(shí)現(xiàn)最大安全保障的科學(xué)管理方法[1]。
　　要正確理解上述定義，就應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：第一，風(fēng)險(xiǎn)管理的主體是經(jīng)濟(jì)單位，即個人、家庭、企業(yè)或政府單位。由此可知，風(fēng)險(xiǎn)管理這個概念的外延很大；第二，風(fēng)險(xiǎn)管理是由風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測、識別、評估、分析、處置等環(huán)節(jié)組成的，是通過計(jì)劃。組織、指導(dǎo)、控制等過程，通過綜合、合理地運(yùn)用各種科學(xué)方法來實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)的；第三，風(fēng)險(xiǎn)管理以選擇最佳的管理技術(shù)為中心，要體現(xiàn)成本效益的關(guān)系；第四，風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)最大的安全保障；第五，人們通常所說的風(fēng)險(xiǎn)管理是狹義的風(fēng)險(xiǎn)管理，即專指企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理。
　　人們在一切社會經(jīng)濟(jì)活動中，面臨著各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)。從總體上看，風(fēng)險(xiǎn)是一種客觀存在，是不可避免的，而且在一定條件下還帶有某些規(guī)律性。因此，人們只能把風(fēng)險(xiǎn)縮減到最小的程度，而不可能將其完全消除。這就要求主動地認(rèn)識風(fēng)險(xiǎn)，積極管理風(fēng)險(xiǎn)，有效地控制風(fēng)險(xiǎn)，把風(fēng)險(xiǎn)減至最低的程度，以保證生產(chǎn)的正常進(jìn)行。
　　1業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對措施
　　1.1業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)
　　業(yè)主主要存在以下風(fēng)險(xiǎn)：
　　1.項(xiàng)目定義不準(zhǔn)確
　　在招標(biāo)階段，業(yè)主只能給出項(xiàng)目的預(yù)期目標(biāo)、功能要求及設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，業(yè)主要對這些內(nèi)容的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。如果這些地方存在錯誤、遺漏和不合理，在工程建設(shè)過程中業(yè)主指令變更，如提高功能要求、增加關(guān)鍵設(shè)備等，由此引起的投資額增加和工期延長要由業(yè)主來承擔(dān)責(zé)任。
　　2.選擇承包商不當(dāng)
　　鑒于EPC項(xiàng)目投資額高、專業(yè)技術(shù)復(fù)雜、管理難度大的特點(diǎn)，加上業(yè)主要求合同總價(jià)和建設(shè)工期固定，潛在的投標(biāo)人可能采取非常謹(jǐn)慎的態(tài)度，技標(biāo)人的減少很可能使業(yè)主無法選擇到最合適的承包商。同時，如果沒有綜合考慮承包商類似工程的業(yè)績和經(jīng)驗(yàn)、設(shè)計(jì)采購施工能力、投標(biāo)報(bào)價(jià)這些因素，很可能導(dǎo)致業(yè)主錯誤地選擇了承包商。如果選擇的承包商不能很好地完成工程項(xiàng)目，業(yè)主不得不在工程建設(shè)過程中更換承包商，蒙受重大的損失。
　　3.工程建設(shè)過程中的風(fēng)險(xiǎn)
　　在FIDIC的銀皮書(EPC/交鑰匙工程合同條件)中規(guī)定，業(yè)主只承擔(dān)合同執(zhí)行中因自身違約，業(yè)主變更項(xiàng)目的預(yù)期目標(biāo)、功能要求和設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，法律變更以及不可抗力的風(fēng)險(xiǎn)。除此之外，EPC項(xiàng)目總承包合同中確定的合同價(jià)格和建設(shè)工期將不能調(diào)整[2]。
　　業(yè)主違約包括業(yè)主在執(zhí)行合同中履約時間不當(dāng)和履約瑕疵。在合同執(zhí)行中，如果工程項(xiàng)目所在國的法律或者政府的有關(guān)政策發(fā)生改變，對承包商履行合同規(guī)定的義務(wù)產(chǎn)生影響,合同價(jià)格和工期應(yīng)該考慮因上述改變而造成的任何費(fèi)用和工期的增加，也就是說，這部分風(fēng)險(xiǎn)一般應(yīng)由業(yè)主來分擔(dān)。
　　根據(jù)FIDIC銀皮書，不可抗力屬于業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)。對于自然力作用的不可抗力，如地震、臺風(fēng)、火山爆發(fā)等，業(yè)主只承擔(dān)工期延長的風(fēng)險(xiǎn)；對于自然力作用以外的其他不可抗力，業(yè)主既要承擔(dān)對承包商履行合同義務(wù)造成的工期延長的風(fēng)險(xiǎn)，同時又要承擔(dān)費(fèi)用增加的風(fēng)險(xiǎn)。而在工程實(shí)踐中，業(yè)主為了保護(hù)自身利益，往往不愿意在合同中列入業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)條款，即使承包商要求把不可抗力的風(fēng)險(xiǎn)作為業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)，業(yè)主也有可能盡量縮小不可抗力的定義范疇。
　　1.2業(yè)主規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施
　　為了規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，業(yè)主主要采取以下措施：
　　1.準(zhǔn)確地定義項(xiàng)目
　　業(yè)主在招標(biāo)時只給出了項(xiàng)目的預(yù)期目標(biāo)、功能要求和設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)。對于這些原則要求業(yè)主應(yīng)盡可能做到全面和準(zhǔn)確，避免出現(xiàn)錯誤和遺漏，這樣承包商才能夠充分理解業(yè)主的要求，盡量避免或減少在工程建設(shè)過程中發(fā)生不必要的合同變更。
　　2.選擇合適的承包商
　　承包商必須有足夠的能力完成整個項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購、施工任務(wù)，其投標(biāo)報(bào)價(jià)和承諾工期必須滿足業(yè)主的要求，同時還要承擔(dān)工程建設(shè)過程中可能發(fā)生的絕大部分的風(fēng)險(xiǎn)[3]。
　　為了選擇合適的承包商，業(yè)主應(yīng)給投標(biāo)人提供足夠的時間和資料，讓投標(biāo)人仔細(xì)研究業(yè)主的要求，進(jìn)行初步方案設(shè)計(jì)，全面評估項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，使投標(biāo)人確認(rèn)是否有能力來承擔(dān)EPC項(xiàng)目的工程建設(shè)任務(wù)。
　　業(yè)主選擇承包商時，可以從幾個方面對投標(biāo)人進(jìn)行評價(jià)：
　　 1對業(yè)主要求的理解；
　　 2以往類似工程的業(yè)績和經(jīng)驗(yàn)；
　　 3財(cái)務(wù)狀況；
　　 4現(xiàn)有的工程負(fù)荷；
　　 5設(shè)計(jì)能力；
　　 6設(shè)備材料的采購渠道和采購能力；
　　 7項(xiàng)目管理能力和相關(guān)經(jīng)驗(yàn)；
　　 8投標(biāo)報(bào)價(jià)和工期；
　　 9其他相關(guān)資源。
　　3.嚴(yán)格履行合同
　　在工程建設(shè)過程中，業(yè)主應(yīng)嚴(yán)格按照合同履約，如及時向承包商提供現(xiàn)場，及時審核承包商文件，按照付款計(jì)劃表及時支付工程款。另外，業(yè)主應(yīng)盡可能減少因自身原因，造成的費(fèi)用增加和工期延長，以確保按照預(yù)期可接受的投資額和工期完成工程項(xiàng)目建設(shè)。
　　2承包商的風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對措施
　　2.1承包商的風(fēng)險(xiǎn)
　　承包商在項(xiàng)目實(shí)施過程中會出現(xiàn)以下風(fēng)險(xiǎn)：
　　1.盲目參與投標(biāo)
　　在EPC模式下，投標(biāo)人在投標(biāo)時要花費(fèi)相當(dāng)大的費(fèi)用和精力，其投標(biāo)費(fèi)用可能要占整個項(xiàng)目總投資的0.4－0.6%。如果在沒有多大中標(biāo)把握的情況下盲目參與投標(biāo)，那么投標(biāo)費(fèi)用對承包商來講可能就是一筆不小的浪費(fèi)。EPC項(xiàng)目比較復(fù)雜，加之業(yè)主要求合同總價(jià)和工期固定，承包商如果沒有足夠的綜合實(shí)力，即使中標(biāo)了，也可能無法完成工程建設(shè)，承包商最終將蒙受更大的損失。
　　2.合同文件存在缺陷
　　一般情況下，合同文件存在缺陷的風(fēng)險(xiǎn)也要由承包商來承擔(dān)。除了預(yù)期目標(biāo)、功能要求和設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)的準(zhǔn)確性應(yīng)由業(yè)主負(fù)責(zé)之外，承包商要對合同文件的準(zhǔn)確性和充分性負(fù)責(zé)。也就是說，如果合同文件中存在錯誤、遺漏、不一致或相互矛盾等，即使有關(guān)數(shù)據(jù)或資料來自業(yè)主方，業(yè)主也不承擔(dān)由此造成的費(fèi)用增加和工期延長的責(zé)任。
　　3.建設(shè)過程中的風(fēng)險(xiǎn)成本
　　工程建設(shè)過程中的風(fēng)險(xiǎn)在工程設(shè)計(jì)中，業(yè)主有審核承包商文件的權(quán)力。承包商文件不符合合同要求時可能會引起業(yè)主多次提出審核意見，由此造成設(shè)計(jì)工作量增加、設(shè)計(jì)工期延長，承包商要承擔(dān)這些風(fēng)險(xiǎn)。同時承包商有設(shè)計(jì)深化和優(yōu)化設(shè)計(jì)的義務(wù)，為滿足合同中對項(xiàng)目的功能要求，可能需要修改投標(biāo)時的方案設(shè)計(jì)，引起項(xiàng)目成本增加，這些風(fēng)險(xiǎn)也要由承包商來承擔(dān)。
　　在設(shè)備和材料的采購中，供貨商供貨延誤、所采購的設(shè)備材料存在瑕疵、貨物在運(yùn)輸途中可能發(fā)生損壞和滅失，這些風(fēng)險(xiǎn)都要由承包商來承擔(dān)。
　　在工程施工過程中，發(fā)生意外事件造成工程設(shè)備損壞或者人員傷亡的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由承包商來承擔(dān)。承包商要負(fù)責(zé)核實(shí)和解釋業(yè)主提供的所有現(xiàn)場數(shù)據(jù)，對這些資料的準(zhǔn)確性、充分性和完整性負(fù)責(zé)。另外，承包商還要承擔(dān)施工過程中可能遭遇的不可預(yù)見困難的風(fēng)險(xiǎn)。
　　2.2承包商應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的措施
　　承包商在參與EPC項(xiàng)目時，一般應(yīng)采取以下措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對：
　　1.謹(jǐn)慎參與EPC項(xiàng)目投標(biāo)
　　承包商在決定是否參與投標(biāo)前，必須仔細(xì)研究項(xiàng)目的特點(diǎn)和業(yè)主的要求，識別和評估項(xiàng)目存在的風(fēng)險(xiǎn)，從自身實(shí)力出發(fā)做出理智的判斷。承包商還要考慮競爭對手的實(shí)力，分析中標(biāo)的可能性。決定投標(biāo)后，承包商應(yīng)該根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估的結(jié)果，在報(bào)價(jià)中加入適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用。
　　2.合理應(yīng)對合同文件本身的風(fēng)險(xiǎn)
　　在投標(biāo)前，承包商應(yīng)盡量明確業(yè)主的要求，發(fā)現(xiàn)模糊的地方及時要求業(yè)主加以澄清，然后再在此基礎(chǔ)上進(jìn)行報(bào)價(jià)。簽約后，如果合同文件中仍然存在錯誤、遺漏或不一致，承包商應(yīng)盡早發(fā)現(xiàn)并修正這些錯誤，盡量減少由此造成的損失。
　　3.積極控制建設(shè)過程中的風(fēng)險(xiǎn)
　　在工程設(shè)計(jì)中，承包商要爭取設(shè)計(jì)一次性成功，通過業(yè)主的審核，盡量減少設(shè)計(jì)的多次返工。在進(jìn)行深化設(shè)計(jì)和優(yōu)化設(shè)計(jì)時，因業(yè)主變更項(xiàng)目的預(yù)期目標(biāo)和功能要求而引起費(fèi)用增加和工期延長，承包商應(yīng)及時向業(yè)主提出索賠。
　　在采購過程中，承包商要從技術(shù)上和時間上分析供貨商的履約能力，并要求供貨商承擔(dān)違約賠償責(zé)任。由于EPC項(xiàng)目中設(shè)備材料費(fèi)用占工程總投資的比例很高，承包商還可以通過投保的方式將設(shè)備材料運(yùn)輸途中發(fā)生損失的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給保險(xiǎn)公司。
　　在施工過程中，承包商既要自己嚴(yán)格按照合同履約，又要協(xié)調(diào)好分包商的工作。
　　為了防止意外事件的發(fā)生和損失，承包商要加強(qiáng)內(nèi)部管理，還可以投保建筑/安裝工程一切險(xiǎn)。對于可能發(fā)生的不可預(yù)見困難，承包商要盡可能從業(yè)主那里獲得全面的現(xiàn)場資料，充分勘察現(xiàn)場，并制定相應(yīng)的預(yù)備措施計(jì)劃。對于可能發(fā)生的不可抗力事件，承包商要爭取由業(yè)主來承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。
　　4.加強(qiáng)自身能力建設(shè)
　　承包商自身能力建設(shè)是做好風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對最重要的環(huán)節(jié)。承包商應(yīng)不斷總結(jié)投標(biāo)報(bào)價(jià)的經(jīng)驗(yàn)，改善企業(yè)的技術(shù)力量和裝備條件。同時承包商還要努力提高設(shè)計(jì)管理的水平，充分發(fā)揮設(shè)計(jì)的主導(dǎo)作用，積極拓寬設(shè)備材料的采購渠道，增強(qiáng)EPC項(xiàng)目的管理能力。
　　結(jié)論：
　　本文根據(jù)我國國情，對EPC條件下，業(yè)主和承包商對工程的風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對措施進(jìn)行了闡述和分析。特別是針對EPC模式對風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵控制要素進(jìn)行了系統(tǒng)的研究，在此基礎(chǔ)上提出了若干建議和對策。希望對當(dāng)前的EPC項(xiàng)目管理有一定的參考價(jià)值。
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