摘要：回溯建庫工作是圖書資料部門實現圖書管理現代化的重要基礎。在回溯建庫過程中，由于可能受到所用數據庫不盡完美等諸多因素的影響，圖書資料部門的新建數據庫在某種程度上可能會相應地出現一些問題。這些問題應該從切實提高編目人員素質、加強質量監控等方面加以解決。
　　關鍵詞：資料室；回溯建庫；質量控制
　　（一）資料室圖書回溯建庫往往是一項相對集中于某一特定的時間內來完成相對繁雜的數據建構任務的、巨大的系統工程。這中間的任何一個環節的失誤，都將會對整個數據庫建設的質量產生一定的影響。在實際回溯建庫的過程中，由于諸多因素的影響，致使資料室的新建數據庫在某種程度上存在著一些本不該出現的問題。
　　第一，用來套錄數據的某一圖書館成品數據庫不盡完美。目前，圖書館在建設數據庫時，大多采用的是引進和自建相結合的建庫方式。引進是指選擇一個我國目前圖書館界標準化程度高、著錄項目齊全的書目數據庫，從中下載部分書目數據，亦即利用已有的數據庫進行源數據套錄，如利用CNMARC光盤數據庫或國內某些高校圖書館聯合共建的書目數據庫等進行套錄。自建是指編目人員利用本館機讀目錄格式，依據原始的書目數據，對那些無法套錄數據的圖書做原始編目。引進的數據和自建的數據共同組成本館館藏書數據庫。由于圖書館的數據庫建設工作是各個時期編目人員共同努力的結果，因而編目人員個體綜合素質的差異及圖書分類所依據的國內比較權威的、《中國圖書館圖書分類法》(以下簡稱《中圖法》)的修訂，必然導致編目人員對某些圖書分類上的差異，不可避免地造成圖書館數據庫中同書異號、異書同號現象的存在。由于資料室的回溯建庫工作目前大多采取從本單位圖書館數據庫套錄數據和自建數據相結合的做法，必然導致資料室的回溯建庫工作由于所套錄的圖書數據庫數據本身的不盡完美或不夠規范而衍生出新的問題。
　　第二，因《中圖法》中類目的變化導致的分類混亂。《中圖法》是隨著時代的發展而不斷發展變化的。而分類體系的發展變化，致使某一類目中的下位類目越來越細，越來越豐富。如果資料室回溯建庫時不仔細研究，便盲目地套錄本單位圖書館或某圖書館數據庫的數據，就會導致出現分類混亂的問題。圖書館建設數據庫大都始于20世紀八九十年代。至今，當年建庫時所依據的《中圖法》，已經有了修訂版的第四版誕生。而《中圖法》的每次修訂，都會出現一些類目的變化情況。由于圖書館的數據庫不是一朝一夕建設起來的，因而，不同時期的建庫分類必然會因其所依據的《中圖法》的版本不同而有所不同。如果資料室在回溯建庫時，只是單純地、機械地套錄本單位圖書館的數據，勢必會出現因《中圖法》幾次修訂版中類目的變化而導致的分類混亂的情況。盡管從分類原則上說，上位類決定下位類的學科性質和范圍，下位類是上位類的進一步細分，凡能歸入下位類的，必能分入其上位類，但是，如果以此把諸如“G40-057教育技術學”類的圖書硬性分到其上位類“G40-05教育與其他科學的關系、教育學分支”中，從理論上說可能并不錯，但上下位類不加區分則會在一定程度上造成教育圖書數據庫的混亂，并且違背了“文獻分類必須符合專指要求，應把文獻分入恰如其分的類目，而不能分入范圍大于或小于文獻實際內容的類目。只有當分類表中無確切類目時，才能分入范圍圈套的類目(上位類目)或與文獻內容最密切的相關類目”的分類原則。
　　第三，分類人員對內容較復雜的圖書的歸類存在錯誤。資料室回溯建庫工作是一項時間緊、任務重的工作，編目人員往往沒有足夠的時間對某些反映的內容較復雜的圖書的主題做較細致的品味，而出現應該分入這個類目實際上分入那個類目的圖書歸類錯誤問題。如：查有梁著的《教育模式》一書，反映的內容較復雜，分類人員對此書的歸類相對就比較困難，很可能會出現將此書歸入“G420教學研究和改革”類目中的情況，而實際上，此書主題是“教育—一模式——研究”，應該歸入"G4003教育科學研究”類目中。
　　另外，《中圖法》第四版中也有令編目人員難以把握的模糊分類。使原本同一主題的圖書，很不確切地分在了異處，造成了數據庫的混亂。詳細情況不具體列舉了。
　　(二）
　　回溯建庫問題的解決或防范，大體上可以從以下幾個方面著手進行。
　　第一，端正態度，切實提高回溯建庫工作的認識。回溯建庫工作是關系到資料室數據庫建設的百年大計，數據庫一旦建成，就將正常地納入本單位圖書館的圖書流通系統，供讀者利用。因此，一個高質量的圖書數據庫勢必會給讀者利用圖書提供一個先進的網絡平臺。這就要求在回溯建庫中，編目人員要切實端正態度，提高認識，充分認識到單位內務部門建設數據庫的重要性、艱巨性、復雜性，在思想上樹立嚴肅認真、一絲不茍的工作態度，注意工作質量，嚴格按照著錄規則進行校審，不怕麻煩。一定要把數據庫的質量放在首位。
　　第二，圖書回溯建庫前，所有編目人員必須對將進行編目的圖書所涉及的《中圖法》有關內容有詳細的了解和把握。資料室回溯建庫工作，往往需要集中時間、集中人力進行。盡管參加數據庫建設的人員相對來說都是從本單位圖書館抽調出來的業務素質好、專業水平高、能夠熟練地操作圖書編目系統的業務骨干，但由于個人的業務水平與能力不可能整齊劃一，因而，在回溯建庫時，不可避免地會在某種程度上存在著一些不能較自如地對套錄來的中圖分類號進行準確判斷的情況，尤其是在處理那些需要自建數據的圖書時，難以給出準確的中圖分類號的情況就更多了。為了使圖書數據庫建設能夠實現高效、優質之目的，在建設數據庫前，所有編目人員必須對將要進行分類的圖書所涉及的《中圖法》有關類目有個詳細的了解和把握，如《中圖法》第三版和{中圖法》第二版的有關類目相比有哪些變化?新增補了哪些類目?刪除了哪些類目?《中圖法》第四版又在《中圖法》第三版的基礎上對哪些類目進行了調整，新增補了哪些類目?刪除了哪些類目?這樣，在進行數據錄入時，才能做到心中有數，才能敏感地發現那些已調整的類目，并對那些中圖分類號有了變化的圖書，做出正確的反應，也才能避免出現分類混亂的情況。做到認識清楚，思想統一，確保在圖書分類中不出現大家分類不統一的情況。另外，編目人員還可通過仔細研究在《中圖法》第四版中新增加的反映新、舊版分類法之間類號、類名及類目內容范圍的變動情況的類目的沿革注釋，準確地了解分類法新版在舊版基礎上的變動，做到心中有數，并在回溯建庫工作中，采用新版分類法對已按舊版分類法分編的圖書進行重新分類。
　　第三，切實提高編目人員的綜合素質。圖書編目工作是一種專業性和技術性較強的智力勞動，編目人員的素質往往是決定文獻分類質量的重要因素。因此，要提高文獻的分類質量，必須提高編目人員的綜合素質。首先，每個編目人員都必須掌握文獻分類、編目的基礎理論，熟練掌握文獻分類的規則、技術方法；熟悉《中圖法》的體系結構、編制原則、類目涵義、使用規則，熟練地運用《中圖法》進行分類。其次，每個編目人員都要具有較高的文化水平和廣博的學科知識面。為專業資料室回溯建庫時，編目人員還要熟悉該專業的知識。同時，對與編目工作有關的各個知識領域的研究對象、學科分支及新學科、新技術等，也要適當了解。再次，分類人員要有較強的邏輯分析、判斷、歸納、綜合的能力，以及獨立解決問題的能力。最后，分類人員還應具有良好的職業道德和認真、踏實、一絲不茍的工作作風。編目人員只有具備上述素質，才能在具體的分類工作中正確把握圖書的主題，對圖書進行正確的分類，并給出正確的中圖分類號，也才有可能在工作中真正地做到得心應手，游刃有余。
　　第四，加強圖書編目工作的質量臨控工作。圖書加溯建庫工作是一項環節多、技術性較強的工作，要使此項工作高質量、高效率地進行，除了要提高編目人員的素質外，還必須對圖書編目的全過程進行科學、有效的組織和規范化的質量管理。只有這樣，才能保證回溯建庫工作的質量。
　　(1)制定明確的圖書分類細則。在回溯建庫前，資料室要根據文獻分類的基本原則，結合本部門的專業特點、檢索用戶的要求及圖書資料的特點、《中圖法》第四版中相關類目的變化情況等，制定詳細、明確的分類工作細則，包括文獻分類工作流程的制定、文獻分類細則的制定、分類質量標準的制定、編目規章制度的制定等，作為編目質量控制的依據。
　　(2)制定好工作的數據與質量管理的標準。目前，很多圖書對編目工作實行定額管理，這對調動編目人員的工作積極性，提高工和效率，無疑具有積極的作用。但在實際工作中，這也往往會造成某些人員在積極完成定額指標的時候，某種程度上忽略了質量。因此，回溯建庫前，合理地規定工作人員的工作指標及驗收標準，切實將工作數量與工作質量較好地結合起來，是十分必要的。
　　(3)建全各項質量審校制度。高水準的質量審校是控制編目質量的重要環節。回溯建庫中的數據錄入要把出錯率降到最低限度，就必須健全各項質量審校制度。如可采取人工審校和程序審校相結合的形式，對錄入完畢的所有數據對照圖書逐一進行審查與校核，看其是否符合質量要求。對于那些審查與校核中發現的編目中的差錯或不足應及時糾正，以切實保證圖書資料回溯建庫的質量。