隨著社會的發(fā)展，環(huán)境污染問題越來越突出，尤其一些工業(yè)企業(yè)的污染排放，一些沒經(jīng)過處理的廢水也都被排放到水域中，給整個生態(tài)環(huán)境帶來破壞，本文主要論述了基于SBM模型的我國出口部門環(huán)境效率評價研究。

　　《中國管理信息化：綜合版》ChinaManagementInformationization(月刊)曾用名：中國會計電算化(1998-2005);中國管理信息化(下半月)，以財務(wù)信息化為核心，向?qū)徲嬓畔⒒�、金融信息化、稅�?wù)信息化、企業(yè)管理信息化、信息化安全等領(lǐng)域擴展。

　　采用環(huán)境投入產(chǎn)出模型測算出口部門隱含“三廢”排放量，然后將隱含“三廢”、能源消費等要素納入出口部門的效率評價體系中，運用非徑向非角度的SBM模型，對2001―2010年我國出口部門的環(huán)境效率做評價研究。結(jié)果顯示：我國在對外貿(mào)易中承擔了巨大的環(huán)境成本，出口部門的環(huán)境效率呈現(xiàn)年均10%以上的增長速度，但水平仍相對較低。提高我國出口部門環(huán)境效率應(yīng)從貿(mào)易結(jié)構(gòu)調(diào)整和環(huán)境政策實施兩個角度采取相應(yīng)政策。

　　一、引言

　　我國自從2001年加入WTO以來，對外貿(mào)易持續(xù)快速發(fā)展，2008年出口貿(mào)易額突破了10萬億人民幣，2001-2010年出口貿(mào)易額增長了近5倍。對外貿(mào)易在促進我國經(jīng)濟快速增長的同時，背后隱藏的資源大量消耗、環(huán)境污染不斷加劇等環(huán)境問題也日益凸顯。“特大城市承載力研究”顯示，我國單位GDP的廢水排放量比發(fā)達國家高4倍，單位工業(yè)產(chǎn)值的固體廢棄物比發(fā)達國家高10多倍，單位GDP的能耗是美國的6倍，甚至是印度的2.8倍。快速增長的對外貿(mào)易雖然為國民積累了巨額的外匯財富，但由于其較低的環(huán)境效率，導(dǎo)致我國貿(mào)易環(huán)境逆差不斷擴大。這種以犧牲環(huán)境為代價的貿(mào)易增長方式嚴重影響著我國出口部門甚至整個經(jīng)濟體系的健康發(fā)展。如何在保持我國出口貿(mào)易競爭力的情況下，減少污染的排放，實現(xiàn)出口貿(mào)易的綠色轉(zhuǎn)型，顯得迫在眉睫。關(guān)于出口部門環(huán)境效率的研究，有助于政府從宏觀層面把握對外貿(mào)易的政策方向，為綠色出口貿(mào)易轉(zhuǎn)型提供實證依據(jù)。

　　關(guān)于環(huán)境效率的評價，如何將環(huán)境污染納入評價模型是關(guān)鍵。國外文獻起初多把污染排放作為投入要素或生產(chǎn)過程的副產(chǎn)品處理，未考慮污染物產(chǎn)出的負外部性，如Hailu&Veeman(2000)把污染變量作為投入要素，Scheel(2001)通過倒數(shù)處理將污染量作為期望產(chǎn)出等;Chung(1997)提出了基于方向性距離函數(shù)的環(huán)境分析模型，第一次把污染排放作為非期望產(chǎn)出引入生產(chǎn)函數(shù)中，較好地解決了非期望產(chǎn)出的效率評價問題;考慮到傳統(tǒng)方向性距離函數(shù)中松弛以及徑向、產(chǎn)出角度的選擇問題，Tone(2004)利用非徑向、非角度的SBM模型處理了非期望產(chǎn)出，使得環(huán)境效率更加符合經(jīng)濟現(xiàn)實。

　　國內(nèi)研究大多圍繞省級或工業(yè)的環(huán)境效率展開。楊俊(2010)運用包含污染物排放的環(huán)境DEA 模型對我國1998―2007年省際環(huán)境效率進行了測算;李勝文(2010)在隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)基礎(chǔ)上估算了中國1986―2007年省級水平的環(huán)境效率;張友國(2009)基于投入產(chǎn)出模型，以單位污染物的產(chǎn)值為依據(jù)對出口部門的生態(tài)效率進行了評價，但未綜合考慮投入、產(chǎn)出因素。國內(nèi)環(huán)境效率的測算，主要以DEA距離函數(shù)為主，胡鞍鋼(2008)在考慮了環(huán)境因素情況下，運用方向性距離函數(shù)，對我國省級“技術(shù)效率”進行了重新排名;涂正革(2008)運用方向性環(huán)境距離函數(shù)，根據(jù)我國30個省市地區(qū)要素資源投入、工業(yè)產(chǎn)出和污染排放數(shù)據(jù)，計算了各地區(qū)的環(huán)境技術(shù)效率;王兵(2010)運用SBM方向性距離函數(shù)測度了中國30個省份1998―2007 年的環(huán)境效率，并對影響環(huán)境效率的因素進行了實證研究。

　　綜上所述，目前對國內(nèi)行業(yè)或省際的環(huán)境效率研究已相對成熟，但出口部門環(huán)境效率的研究文獻相對較少，研究方法也不夠全面。本文選取非徑向非角度的SBM模型對我國出口部門的環(huán)境效率進行綜合評價。為了更加全面反映生產(chǎn)過程中的環(huán)境因素，文章將能源消費量和基于投入產(chǎn)出模型測算得到的隱含“三廢”排放量分別作為投入和產(chǎn)出要素引入到出口部門的效率評價體系中。

　　二、模型與數(shù)據(jù)說明

　　(一)SBM模型

　　其中，S表示投入、產(chǎn)出的松弛變量;是權(quán)重向量。目標函數(shù)是關(guān)于嚴格遞減，并且。對于特定的被評價單元，當且僅當，即時是有效率的。SBM與傳統(tǒng)CCR和BCC模型的不同之處在于松弛變量直接放入了目標函數(shù)中，解決了投入產(chǎn)出松弛型問題的同時，解決了非期望產(chǎn)出存在下的效率評價問題。SBM模型屬于DEA模型中的非徑向和非角度的度量方法，從而避免了徑向和角度選擇差異帶來的偏差和影響，因此，從這個意義上來講，它比其他模型更能體現(xiàn)效率評價的本質(zhì)。

　　(二) 出口部門隱含“三廢”排放量的測算方法

　　本文選取出口部門的能源消費量和隱含“三廢”排放量作為效率評價中的環(huán)境要素。隱含“三廢”是指出口產(chǎn)品上游加工、制造、運輸?shù)热�過程所排放的總“三廢”量，隱含污染物量要大于產(chǎn)品在最終加工環(huán)節(jié)所排放的污染物量，更能全面反映出口部門生產(chǎn)過程對環(huán)境的影響。我國出口各部門隱含“三廢”基于投入產(chǎn)出法測得。投入產(chǎn)出法是一種研究國民經(jīng)濟體系中各部門之間投入與產(chǎn)出依存關(guān)系的數(shù)量分析方法，模型的基本方程為：

　　其中，X表示經(jīng)濟中各部門的總產(chǎn)出矩陣，AX表示生產(chǎn)Y的最終需求所需要的中間投入矩陣，Y表示各部門的最終需求矩陣;A表示直接消耗系數(shù)矩陣，其中元素代表生產(chǎn)單位j部門產(chǎn)品所要求直接投入的第i部門的量，表示j部門的總產(chǎn)出;稱為里昂惕夫逆矩陣。

　　由于我國是典型的出口加工型貿(mào)易，出口產(chǎn)品的生產(chǎn)過程中不僅需要國產(chǎn)的投入產(chǎn)品，也有相當數(shù)量的進口原材料、半成品等進口中間投入，為準確估算我國對外貿(mào)易中出口隱含污染物的量，有必要對生產(chǎn)過程所需的中間投入品進行區(qū)分，故本文將直接消耗系數(shù)矩陣A區(qū)分為國產(chǎn)部分和進口部分，即

　　(三)數(shù)據(jù)說明

　　本文根據(jù)中國國民經(jīng)濟行業(yè)分類標準，將海關(guān)HS分類下的22大類商品部門整合為16個部門大類，選取2001―2010年16個出口部門的面板數(shù)據(jù)為樣本，對出口部門的環(huán)境效率進行評估。環(huán)境效率測算中SBM模型所需要的投入要素為資本存量、行業(yè)就業(yè)人數(shù)、能源消費量，而產(chǎn)出要素包括期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出，以各部門的出口額作為期望產(chǎn)出而以出口部門背后隱含的“三廢”排放量作為非期望產(chǎn)出。相關(guān)數(shù)據(jù)來自于《中國統(tǒng)計年鑒》《中國環(huán)境年鑒》《中國能源年鑒》《中國貿(mào)易外經(jīng)統(tǒng)計年鑒》《中國對外經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》。

　　三、實證分析

　　(一)出口部門的隱含“三廢”排放量分析

　　基于投入產(chǎn)出模型測算的2001―2010年我國出口部門隱含“三廢”排放總量分別為：廢水832.60億噸，廢氣123.98萬億標立方米，固廢5011.77萬噸。2001―2010年我國出口貿(mào)易中隱含廢水、隱含廢氣、隱含固廢呈現(xiàn)出不同的變化趨勢。出口部門隱含廢水排放量整體呈現(xiàn)先升后降的趨勢，2001―2005年出口貿(mào)易中隱含廢水的排放量以年均20%的速度增長，2005年出口貿(mào)易中隱含廢水排放總量達到了10年中的最高值，但2005年以后隱含廢水的排放量增速開始放緩，但絕對量依舊保持在100億噸以上，2008年金融危機以后出口隱含廢水排放量有一個明顯的回落。相較于廢水的先升后降，出口部門的隱含廢氣排放量除在2008年前后小幅波動外，呈現(xiàn)逐年增長的趨勢，峰值為2007年184832.13億標立方米。隱含固廢排放量是隱含“三廢”當中數(shù)量級最小的一個，2001―2005年出口中的隱含固廢緩慢增長，但2005―2010年下降趨勢明顯，這也源于經(jīng)濟需求疲軟，鋼鐵等金屬制品遭遇全球性產(chǎn)能過剩，導(dǎo)致金屬礦采業(yè)、金屬冶煉及壓延、金屬制品業(yè)等固廢排放系數(shù)較高的部門出口額的下降。

　　(二)出口部門的環(huán)境效率分析

　　基于出口部門隱含“三廢”的數(shù)據(jù)，測得的2001―2010年我國出口部門的環(huán)境效率變化趨勢如圖1所示。2001―2010年我國出口部門環(huán)境效率呈現(xiàn)逐年改善趨勢，環(huán)境效率以年均10%以上的速度增長。2010年基于隱含廢水測算的我國出口部門的整體環(huán)境效率值是2001年效率值的3.096倍，而基于隱含廢氣、隱含固廢測算得到相應(yīng)增幅分別為2.467倍、3.429倍。2001―2003年出口部門的整體環(huán)境效率改善速度緩慢，而環(huán)境效率的較快增長始于2004年，作為“十五”節(jié)能減排計劃的重要年份，國家加大了產(chǎn)業(yè)升級改造和環(huán)境污染的治理力度，落后低效產(chǎn)能的淘汰促進了我國產(chǎn)業(yè)部門環(huán)境效率的改善。2006年以后隨著新“十一五”節(jié)能減排計劃的實施，出口部門的整體環(huán)境效率持續(xù)提高。雖然2008年受世界金融危機的影響，我國對外貿(mào)易增速放緩，環(huán)境效率的改善勢頭有所減弱，但隨著大量出口小企業(yè)清算破產(chǎn)，具有發(fā)展?jié)摿Φ拇笾衅髽I(yè)通過兼并、轉(zhuǎn)型升級，出口競爭力進一步提高，2010年基于隱含廢水、隱含廢氣、隱含固廢測算的我國出口部門環(huán)境效率同比增長了23.1%、17.8%和37.9%，經(jīng)歷了10年里最大的一次漲幅。雖然出口部門的環(huán)境效率在這10年間不斷改善，但整體效率水平仍相對較低，2001―2010年基于隱含廢水測算的出口部門的環(huán)境效率均值僅為0.427，基于隱含廢氣測算均值為0.471，基于隱含固廢測算的均值僅為0.398。2001―2010年我國出口貿(mào)易總量雖然實現(xiàn)了386.6%的增長，但較低的環(huán)境效率意味著10年間激增的對外貿(mào)易背后隱藏著巨大的資源環(huán)境成本。

　　基于隱含“三廢”測算的2001―2010年出口部門環(huán)境效率的平均值中，基于隱含廢氣得到的效率均值(0.471)最高，基于隱含廢水測算的均值(0.427)次之，基于隱含固廢測算得到的效率均值(0.398)最小，但三者的效率變化幅度排名卻截然相反。2001―2010年基于隱含固廢測算的出口部門環(huán)境效率提高了3.429倍，效率值由2001年0.224提升到2010年的0.768，是“三廢”測算的環(huán)境效率提升幅度最大，這從側(cè)面反映了部門對工業(yè)固體廢棄物排放的有效控制以及其回收處理率的提高。基于隱含廢氣測得的效率增長幅度卻是三者中最小的，2001―2010年僅提高了2.467倍，年均增長速度也相對較小，這與我國以煤炭為主的能源消費結(jié)構(gòu)有很大的關(guān)系，短期內(nèi)難有改善。2001―2010年基于隱含廢水測算的我國出口部門環(huán)境效率均值由0.240上升至0.743，提高了3.096倍。2001―2004年基于隱含廢水測算的環(huán)境效率4年僅提高了0.070，但2004年以后，我國對外貿(mào)易快速增長的同時，環(huán)境效率逐年改善，基于隱含廢水測算的我國出口部門環(huán)境效率每年平均提升0.070。

　　2001―2010年我國出口部門中環(huán)境效率較高的部門可分兩大類：第一，輕工業(yè)部門，主要集中在紡織服裝鞋帽皮革羽絨及其制品業(yè)、食品制造及煙草加工;第二，高新制造業(yè)，包括計算機及其他電子設(shè)備制造業(yè)、交通運輸設(shè)備制造業(yè)。環(huán)境效率較差的出口部門主要有煤炭和石油開采化工業(yè)、造紙文體印刷業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、紡織行業(yè)4大類。2001―2010年出口份額占比較大的5個行業(yè)分別為紡織業(yè)(14.0%)、服裝鞋帽皮革羽絨制品業(yè)(4.6%)、化學(xué)工業(yè)(7.4%)、通用專用和電氣機械及器材制造業(yè)(18.9%)、通信設(shè)備和計算機及其他帶電子設(shè)備制造業(yè)(23.4%)，其中除服裝鞋帽皮革羽絨制造業(yè)、計算機及其他電子設(shè)備制造業(yè)的環(huán)境效率較高外，其他三部門的環(huán)境效率很低，在整體部門效率排名中靠后，但三部門貿(mào)易額卻占我國出口貿(mào)易總額的40.3%，這也導(dǎo)致出口部門的整體環(huán)境效率長期處于較低水平。

　　隨著我國經(jīng)濟的快速發(fā)展，科技不斷進步，生產(chǎn)部門的整體環(huán)保工藝水平也顯著提升，出口各部門的環(huán)境效率改善明顯。2001―2010年基于隱含廢水、隱含廢氣、隱含固廢測算值的16個出口部門環(huán)境效率平均增長幅度為246.4%、184.2%、269.5%，而其中環(huán)境效率提高幅度最大的兩個部門是金屬冶煉及壓延工業(yè)、非金屬礦及其他礦采選業(yè)。我國出口部門環(huán)境效率的改善除源于環(huán)保工藝水平的提升，也得益于出口貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)的改變，2001―2010年我國出口貿(mào)易中，輕工業(yè)的比重不斷下降，由2001年的40.1%下降到2010年的24.7%，相反重工業(yè)出口份額不斷攀升，僅通用、專用和電氣機械及器材制造業(yè)以及通信設(shè)備和計算機等電子設(shè)備制造業(yè)兩部門就占到出口貿(mào)易總額的44.3%，通信設(shè)備和計算機等電子設(shè)備制造等相對高效的高新制造業(yè)的大量出口，導(dǎo)致出口部門整體環(huán)境效率的穩(wěn)步提升。

　　四、結(jié)論及政策建議

　　本文選取了2001―2010年相關(guān)數(shù)據(jù)，首先利用投入產(chǎn)出模型測算了我國出口部門的隱含“三廢”排放量，并在基礎(chǔ)上加入能源消費要素，利用SBM模型針對我國出口部門的環(huán)境效率進行了評價分析，得出如下結(jié)論：

　　第一，2001―2010年我國在對外貿(mào)易中承擔了巨大的環(huán)境成本。出口貿(mào)易中隱含“三廢”的排放呈現(xiàn)出不同的變化趨勢：隱含廢水前期排放增速較快，但金融危機以后回落趨勢明顯，整體呈現(xiàn)先升后降的趨勢;隱含廢氣除在危機影響的年份里排放量有所下降外，一直保持著較快的增長速度，長期增長的趨勢不變;隱含固廢排放量是三者中增速最慢的，2005年以后排放量逐年降低。

　　第二，我國出口部門環(huán)境效率呈現(xiàn)逐年改善的趨勢，以年均10%以上的速度增長。如此快速的環(huán)境效率提升可以歸咎于兩方面的貢獻：一是我國出口各部門環(huán)保工藝水平的提高;二是貿(mào)易結(jié)構(gòu)的調(diào)整，通信設(shè)備和計算機等電子設(shè)備制造相對高效的高新制造業(yè)的大量出口，導(dǎo)致出口部門整體環(huán)境效率的改善。雖然環(huán)境效率增長幅度較大，但目前整體水平依舊偏低。

　　針對如何提高出口部門的環(huán)境效率，建議如下：

　　第一，調(diào)整各部門出口貿(mào)易方式，提升貿(mào)易核心競爭力。

　　1.出口輕工部門環(huán)境效率的改善，應(yīng)堅持走規(guī)模化、品牌化的道路。通過企業(yè)兼并重組，提高輕工企業(yè)的規(guī)模。規(guī)模的提升一方面有助于企業(yè)升級改善技術(shù)設(shè)備水平，更新環(huán)保工藝，另一方面有助于企業(yè)加強自己的品牌競爭力。海外品牌實力的加強，意味著更少的污染可換取更大的利潤，加速出口輕工企業(yè)結(jié)束代加工的低端制造模式，實現(xiàn)出口部門環(huán)境效率的提升。

　　2.低效的重化工業(yè)出口部門，應(yīng)通過跨國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，平穩(wěn)實現(xiàn)升級改造。重化工業(yè)的傳統(tǒng)高污染、高耗能產(chǎn)品直接出口貿(mào)易方式應(yīng)向國外“就地取材就地生產(chǎn)銷售”轉(zhuǎn)變，通過跨國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，平穩(wěn)削減國內(nèi)傳統(tǒng)的落后產(chǎn)能，同時加大重化工業(yè)高端升級改造技術(shù)及設(shè)備的引進，加強與國外戰(zhàn)略投資者的合作，提升我國出口重化工行業(yè)的環(huán)境效率。

　　3.通信、計算機等電子設(shè)備制造業(yè)作為我國出口中環(huán)境效率較高的部門，是我國綠色貿(mào)易轉(zhuǎn)型的主導(dǎo)性出口行業(yè)。政府應(yīng)以產(chǎn)業(yè)政策鼓勵扶持，高新制造行業(yè)持續(xù)不斷的研發(fā)投入，保持其競爭力的不斷提升。同時鼓勵高新制造企業(yè)“走出去”，加強高新制造業(yè)的全球化產(chǎn)業(yè)布局。

　　第二，為提高出口部門的環(huán)境效率，遏制污染，出口政策應(yīng)“有保有壓”。

　　1.對高污染、高環(huán)境風險產(chǎn)品的出口以及加工貿(mào)易取消退稅優(yōu)惠，繳納環(huán)境污染強制責任保險;而對環(huán)境友好工藝項目，實施鼓勵性的產(chǎn)業(yè)政策，予以信貸支持和稅收鼓勵，達到以環(huán)境保護倒逼技術(shù)升級、優(yōu)化出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的目的。

　　2.編制出口部門環(huán)境保護綜合名錄，通過對產(chǎn)品、工藝、設(shè)備進行深入分析、科學(xué)論證，來反映其對環(huán)境的影響，通過有差別化的政策，將資源稀缺程度和生態(tài)價值內(nèi)化為企業(yè)內(nèi)部成本，強化出口企業(yè)的生態(tài)環(huán)境責任。

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