【摘 要】 水利水電項(xiàng)目開發(fā)建設(shè)過程中，存在各種風(fēng)險(xiǎn)因素，包括環(huán)境因素、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和政治經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)等。按照PMI管理理論，并結(jié)合水利水電工程項(xiàng)目的實(shí)際情況，提出了應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的四個(gè)步驟，即風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)與監(jiān)控。在本文中，筆者從水利水電項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素與特點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)等方面做了分析。

　　【關(guān)鍵詞】 中級(jí)工程師論文,水利水電項(xiàng)目,風(fēng)險(xiǎn)管理,風(fēng)險(xiǎn)控制

　　隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的轉(zhuǎn)型升級(jí)，水利水電工程建設(shè)進(jìn)入新時(shí)期。但是水利水電工程項(xiàng)目在開發(fā)過程中，面臨諸多風(fēng)險(xiǎn)，比如自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等，使得工程建設(shè)的經(jīng)濟(jì)收益可能受到影響。在本文中，筆者結(jié)合自身工作實(shí)際和相關(guān)的理論文獻(xiàn)，從風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)等方面做了分析。

　　1 水利水電項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素

　　1.1 水利水電項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)

　　水利水電項(xiàng)目在開發(fā)建設(shè)過程中，可能存在較大的風(fēng)險(xiǎn)，按照成因與性質(zhì)，分為六類風(fēng)險(xiǎn)，分別是自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、政治法律經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、組織風(fēng)險(xiǎn)和人員風(fēng)險(xiǎn)等。

　　其中，自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)包括地震、雷電、泥石流等，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)包括設(shè)計(jì)內(nèi)容不全、標(biāo)準(zhǔn)選擇不當(dāng)，技術(shù)資料提供不及時(shí)等，以及工藝流程不合理、方案不合理等。政治經(jīng)濟(jì)與法律風(fēng)險(xiǎn)包括規(guī)章制度變化、漲價(jià)、工資變化和市場(chǎng)動(dòng)蕩等，而財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)包括資金籌措不合理、資金不到位和外匯管制等，人員風(fēng)險(xiǎn)包括設(shè)計(jì)、業(yè)主、監(jiān)理、技術(shù)和管理等人員素質(zhì);組織風(fēng)險(xiǎn)包括設(shè)計(jì)單位、施工單位及其之間協(xié)調(diào)不利等。

　　1.2 水利水電項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)

　　水利水電項(xiàng)目具有周期長、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)大和不確定性因素多等特點(diǎn)，風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要包括以下幾個(gè)方面：(1)風(fēng)險(xiǎn)的普遍性與客觀性。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)不以人的意志為轉(zhuǎn)移，其工程全壽命周期內(nèi)，風(fēng)險(xiǎn)無時(shí)、無處不在。作為項(xiàng)目的管理者，僅僅能在風(fēng)險(xiǎn)控制中做一些事情，而無法消除風(fēng)險(xiǎn)。(2)風(fēng)險(xiǎn)的可變性。在項(xiàng)目實(shí)施過程中，風(fēng)險(xiǎn)的質(zhì)和量均會(huì)發(fā)生變化，一些風(fēng)險(xiǎn)可能得到控制，而另外一些風(fēng)險(xiǎn)無法得到控制。同時(shí)，在項(xiàng)目各個(gè)階段，均可產(chǎn)生一些新的風(fēng)險(xiǎn)。(3)風(fēng)險(xiǎn)的多樣性和層次性。水利水電項(xiàng)目周期長、涉及范圍廣，風(fēng)險(xiǎn)因素較多，風(fēng)險(xiǎn)之間存在各種復(fù)雜的關(guān)系，呈現(xiàn)出多層次性。(4)全局性和全程性。水利水電工程中的風(fēng)險(xiǎn)是多種風(fēng)險(xiǎn)共同作用的結(jié)果，帶有隨機(jī)性和偶然性。不過經(jīng)過分析大量風(fēng)險(xiǎn)得出，各種風(fēng)險(xiǎn)具有一定的規(guī)律性，從而可用概率統(tǒng)計(jì)方法計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率與損失程度。

　　2 風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容與流程

　　2.1 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

　　風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別為通過一定的方法，對(duì)水利水電項(xiàng)目中的各種不確定因素和潛在風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)產(chǎn)生的原因、表現(xiàn)和預(yù)期威脅等，進(jìn)行識(shí)別與定義，從而分析和判斷是否會(huì)對(duì)項(xiàng)目造成威脅;如果可造成威脅，則預(yù)測(cè)后果的嚴(yán)重程度，并進(jìn)行合理分類，以為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估提供依據(jù)。

　　風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別一般分為三步，即信息收集、風(fēng)險(xiǎn)形勢(shì)的估計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)事件的確定與歸類。在當(dāng)前的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別中，德爾菲法、情境分析法和頭腦風(fēng)暴法等應(yīng)用廣泛。而專家調(diào)查法、事件樹分析法和現(xiàn)場(chǎng)模擬法等，在取得試驗(yàn)數(shù)據(jù)的條件下，也是識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)有效的方法。

　　2.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

　　風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法比較多，根據(jù)評(píng)估的深度與層次，分為兩類，一類為定量分析法，一類為定性分析法。(1)風(fēng)險(xiǎn)的定性評(píng)估方法。該方法是一種典型的模糊評(píng)價(jià)方法，主要是評(píng)估人利用之前的經(jīng)驗(yàn)做法，實(shí)現(xiàn)對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的快速評(píng)估，并采取有效的預(yù)防措施。定性評(píng)估方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)大小、威脅因素、危害性和風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的條件等，均可開展系統(tǒng)評(píng)估，并有效評(píng)估所采取的防范措施。當(dāng)前的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法包括故障樹分析法、主觀估計(jì)法和蒙特卡羅模擬法等。(2)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估定量分析方法。該方法是在定性分析的基礎(chǔ)上，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的危害進(jìn)行定量的分析與計(jì)算，從而使目標(biāo)更為清晰，提高可信度。不過由于定量分析工作的信息量增加、操作系統(tǒng)性和復(fù)雜性較大。該方法主要包括敏感性分析法、影像圖分析法和貝葉斯推斷原理法等。

　　2.3 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

　　在全面識(shí)別和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，以項(xiàng)目目標(biāo)為主要的依據(jù)，按照風(fēng)險(xiǎn)的潛在破壞力、風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)等，制定風(fēng)險(xiǎn)管理的基本程序，稱之為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略包括四類，即風(fēng)險(xiǎn)回避、風(fēng)險(xiǎn)緩解、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和風(fēng)險(xiǎn)自留。

　　2.4 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與后評(píng)價(jià)

　　(1)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。水利水電項(xiàng)目在實(shí)施過程中，需要持續(xù)跟蹤檢查各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的落實(shí)情況，目的包括三個(gè)：第一，監(jiān)視風(fēng)險(xiǎn)狀況，比如風(fēng)險(xiǎn)是否已經(jīng)消失;第二，檢查風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)之策是否有效，以及效果如何，是否需要調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略;第三，有效識(shí)別新風(fēng)險(xiǎn)，并采取一定的防范措施。

　　風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的一般方法包括：第一，風(fēng)險(xiǎn)設(shè)計(jì)。安排專人檢查風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制的執(zhí)行情況，并制定風(fēng)險(xiǎn)審核的對(duì)策，比如對(duì)于重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)制定新的應(yīng)對(duì)計(jì)劃;第二，偏差分析。和事前計(jì)劃相對(duì)比，分析時(shí)間和成本上是否有偏差，比如是否如期完工、是否超出預(yù)算等，并找出偏差出現(xiàn)的原因;制定完善的補(bǔ)救措施，從而減低風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失。在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控中，常用的技術(shù)指標(biāo)為：原定技術(shù)指標(biāo)與實(shí)際技術(shù)指標(biāo)的差異。通過測(cè)試，如果未達(dá)到性能上的要求，則缺陷數(shù)可能超過預(yù)期。

　　(2)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)。后評(píng)價(jià)是對(duì)已實(shí)施項(xiàng)目的全過程，開展系統(tǒng)、客觀的分析與評(píng)價(jià)，從而確定前期風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等是否準(zhǔn)確，并檢查項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策是否合理。同時(shí)，建立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)、管理數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)，形成有價(jià)值的信息數(shù)據(jù)，為風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)、管理和決策提供可靠的依據(jù)。

　　3 結(jié)語

　　對(duì)于水利水電項(xiàng)目來說，風(fēng)險(xiǎn)管理是重要的內(nèi)容之一。由于風(fēng)險(xiǎn)無時(shí)不在、無處不在，具有普遍性和客觀性特點(diǎn)，且一旦造成的危害通常較大，這就要求施工單位在項(xiàng)目實(shí)施過程中，通過風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)等步驟，有效控制風(fēng)險(xiǎn)，降低甚至消除風(fēng)險(xiǎn)所帶來的損失。在本文中，筆者從水利水電項(xiàng)目中風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)與分類、風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)與控制等方面做了總結(jié)歸納。

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