【摘要】通過對某大型施工企業(yè)承擔(dān)的多個鐵路、公路項目的施工索賠管理現(xiàn)狀的調(diào)查分析，指出了該企業(yè)當(dāng)前索賠工作存在的主要問題，并結(jié)合鐵路、公路施工項目管理特點，站在承包商角度提出了一系列加強施工索賠管理的對策初步研究。

　　【關(guān)鍵詞】承包商,施工索賠管理,對策初步研究

　　面對競爭日趨激烈的建筑市場，承包商為了謀求中標(biāo)，只能不斷降低投標(biāo)價，減少預(yù)期利潤，加之投標(biāo)時間往往非常緊張，承包商在投標(biāo)時可能出現(xiàn)現(xiàn)場勘察深度不夠、當(dāng)?shù)貎r格了解不細(xì)、施工方案確定不合理，從而造成報價有漏項或是偏低。與此同時，發(fā)包人往往希望通過合同條款的規(guī)定，使承包人承擔(dān)較多的工程風(fēng)險，這就使得工程風(fēng)險事實上更多的落在承包商一方。索賠是指在合同履行過程中，對于非己方的過錯而應(yīng)由對方承擔(dān)責(zé)任的情況造成的損失，向?qū)Ψ教岢鲅a償?shù)囊�求。工程實踐中，施工索賠通常指承包人向發(fā)包人提出的，為了取得經(jīng)濟(jì)補償或工期延長的要求。對于承包商來講工程索賠是一種保護(hù)自己正當(dāng)權(quán)益、彌補工程損失的有效手段。因此，在項目管理過程中加強索賠管理，合理索賠，可以減少項目虧損，增加項目收益。

　　1施工索賠管理存在的問題分析

　　通過對多個施工項目管理現(xiàn)狀的調(diào)查分析，約75％的項目部在施工索賠管理方面還比較薄弱，主要存在以下幾個方面的問題：

　　1.1索賠意識淡薄，不重視索賠證據(jù)收集

　　項目調(diào)研發(fā)現(xiàn)，近一半項目的工程部和計劃部都認(rèn)為：“本項目不可能索賠，不需要關(guān)注和收集相關(guān)的證據(jù)資料。”往往出現(xiàn)當(dāng)上級單位要求提供相關(guān)證據(jù)時，才會去相關(guān)資料中去查找證據(jù)。如某項目由于征地拆遷相關(guān)工作引起的工期延誤、費用增加的資料都是零散的，尚未就索賠進(jìn)行過系統(tǒng)整理。

　　1.2缺乏相應(yīng)的制度激勵措施

　　該企業(yè)《項目部工資分配辦法》規(guī)定除項目主管領(lǐng)導(dǎo)之外的其他人員工資為標(biāo)準(zhǔn)基數(shù)乘以工資系數(shù)，實際發(fā)放時按照90％發(fā)放，另外10％作為工程完成情況的風(fēng)險抵押金，同時規(guī)定，項目部不得再以各種理由發(fā)放加班工資、工資補助、業(yè)主核撥的獎金及節(jié)假日等其他工資和補助。這一分配辦法限定了職工工資收人的上限，也導(dǎo)致一些職工產(chǎn)生消極思想，比如：項目完成的好壞是項目經(jīng)理的事，與自己無關(guān)；多干活頂多就是再把10％的抵押金拿到手，還不如混日子拿90％劃算等。對于合同管理人員而言，也失去了為項目主動爭取工期或是費用索賠的動力。

　　1.3與業(yè)主、設(shè)計、監(jiān)理單位溝通不夠

　　索賠的成功基本條件是有理有據(jù)，另外，與業(yè)主、設(shè)計、監(jiān)理單位良好的溝通也是重要的推動劑。在調(diào)研的部分項目上，由于各種原因，項目部與業(yè)主、設(shè)計、監(jiān)理的溝通不夠，關(guān)系不融洽，索賠工作難以開展。如某既有線施工項目，運營單位西延公司以影響正常通車為由不允許爆破，項目部只能采用造價高、進(jìn)度慢的風(fēng)槍鉆挖方案進(jìn)行巖石橋基施工。其實，對于此類既有線施工，項目部可以主動、積極地與業(yè)主進(jìn)行有效的溝通，再通過業(yè)主與運營單位協(xié)商，從而采取造價相對較低的控制爆破施工方案。

　　1.4不注重研究合同條款

　　工程合同一般是業(yè)主在合同范本的基礎(chǔ)上起草的，合同中往往存在漏洞和模棱兩可的條款。施工單位必須詳細(xì)地了解合同的每一個條款，才能從中發(fā)現(xiàn)索賠機會并合理索賠。但調(diào)研表明，多數(shù)項目部沒有專門人員進(jìn)行合同條款的研究，也就無法提前發(fā)現(xiàn)索賠的機會和源頭。

　　1.5索賠方式不合理

　　目前各類工程的業(yè)主對索賠費用的控制都比較嚴(yán)，尤其是大的索賠項目，比如鐵路工程，一次索賠300萬元以上需要鐵道部審批等。因此，過去的那種到整個項目結(jié)束時通過調(diào)概或是一攬子索賠實現(xiàn)盈利的模式已經(jīng)行不通。調(diào)研表明，有很多項目部不注意索賠的時效性，不習(xí)慣在索賠事件發(fā)生后的合同規(guī)定時間提出索賠意向及索賠通知書。常常寄希望于最后結(jié)算時搞一攬子索賠，往往數(shù)額巨大，各種證據(jù)不足，加之業(yè)主反感，效果不佳。

　　2加強施工索賠管理工作的對策

　　2.1轉(zhuǎn)變觀念，加大對特殊貢獻(xiàn)人員的獎勵

　　作為企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、項目領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)該認(rèn)識到：獎勵能夠激發(fā)職工的積極性，從而給項目帶來更多收益。項目部應(yīng)制定獎勵辦法，對通過創(chuàng)新方案、爭取額外施工索賠等手段為項目帶來額外收益的職工進(jìn)行獎勵，如將額外索賠所得收益的一定比例(如15％)獎勵給發(fā)現(xiàn)索賠機會并成功索賠的有突出貢獻(xiàn)的人員。

　　2.2做好與業(yè)主、設(shè)計、監(jiān)理單位的溝通協(xié)調(diào)

　　2.2.1做好與業(yè)主單位的協(xié)調(diào)

　　調(diào)研表明，成功的項目均與業(yè)主單位有著良好的關(guān)系，施工過程中業(yè)主給予支持和幫助是項目成功不可或缺的因素，而且工程完成后，企業(yè)的能力與信譽也會被業(yè)主充分認(rèn)可。因此，任何一個項目都應(yīng)該細(xì)致耐心地加強與業(yè)主單位的溝通與協(xié)調(diào)，主要做好以下幾方面：

　　(1)集中力量解決業(yè)主關(guān)注的焦點問題。比如由業(yè)主原因引起的關(guān)鍵工程進(jìn)度延誤，項目部在征得業(yè)主同意的前提下，盡量通過優(yōu)化施工方案、增加施工設(shè)備或人員進(jìn)行趕工，當(dāng)然這時候不能忘了準(zhǔn)備好索賠資料和證據(jù)及時提出索賠，一般這樣的索賠容易得到業(yè)主認(rèn)可，結(jié)果是雙贏的。

　　(2)積極參加業(yè)主組織的各種評比活動。如安全文明工地、樣板工地、現(xiàn)場觀摩等活動，要本著“要么不做，做就做到最好”的原則來參與，實踐證明這是一種加強與業(yè)主溝通和聯(lián)系的有效方式。

　　2.2.2做好與監(jiān)理單位的協(xié)調(diào)

　　與監(jiān)理單位建立良好的關(guān)系，可在項目進(jìn)行中及時得到監(jiān)理的支持和幫助，對解決設(shè)計變更、施工索賠有著積極的作用。承包商應(yīng)做好以下幾方面的工作：

　　(1)施工過程中，嚴(yán)格按照監(jiān)理工程師批準(zhǔn)的施工組織設(shè)計、施工方案進(jìn)行管理，接受監(jiān)理工程師的驗收和檢查，如有問題，按照監(jiān)理工程師的要求進(jìn)行整改。

　　(2)對于分包單位嚴(yán)格管理，杜絕分包單位不服從監(jiān)理工程師監(jiān)理現(xiàn)象，使監(jiān)理工程師的一切指令得到全面執(zhí)行。

　　(3)所有進(jìn)入現(xiàn)場的成品、半成品、設(shè)備、材料、器具等主動向監(jiān)理工程師提交合格證書或質(zhì)保書、復(fù)檢報告。

　　(4)嚴(yán)格進(jìn)行質(zhì)量檢查，確保監(jiān)理工程師能順利開展工作，對可能出現(xiàn)的工作意見不一致情況，遵循“先執(zhí)行監(jiān)理工程師指導(dǎo)，后磋商統(tǒng)一”的原則，維護(hù)好監(jiān)理工程師的權(quán)威性。

　　2.2.3做好與設(shè)計單位的協(xié)調(diào)

　　有利于成本控制的設(shè)計變更離不開設(shè)計單位的支持，對于大型鐵路、公路項目更是如此，因此，承包商應(yīng)主動與設(shè)計單位建立良好關(guān)系：

　　(1)真誠尊重設(shè)計單位意見，深人了解設(shè)計意圖、技術(shù)要求、施工難點等，將設(shè)計遺漏、圖紙差錯解決在施工前。

　　(2)對于設(shè)計圖紙分階段交付工程，要提前與設(shè)計單位進(jìn)行良好溝通，一方面保障施工圖紙及時到位；另一方面可以為設(shè)計提供一些有利于施工或增加工程價款收入的優(yōu)化設(shè)計方案。

　　(3)施工過程中發(fā)現(xiàn)設(shè)計問題，及時按照工作程序與設(shè)計單位溝通。

　　(4)施工過程中難點、重點的施工方案制定過程中，可邀請設(shè)計單位參加，提出意見。

　　2.3深入研究施工合同，合理安排索賠

　　項目部一成立，就應(yīng)該組織合同管理、成本管理、技術(shù)人員詳細(xì)了解周圍施工環(huán)境和社會經(jīng)濟(jì)環(huán)境，并對照施工圖紙和合同文件詳細(xì)研究分析，找出預(yù)虧項目及可能的索賠機會，提出索賠的總體設(shè)想和方案，并且對整個工程項目中可能發(fā)生的眾多索賠事項應(yīng)按發(fā)生的先后做一個統(tǒng)一安排。索賠管理人員在施工過程中應(yīng)注意收集索賠證據(jù)，按照合同條件要求的索賠程序進(jìn)行索賠，提高索賠的成功率。

　　2.4注重收集索賠證據(jù)，做好文檔管理

　　2.4.1建立索賠文檔資料管理制度

　　承包商必須要有足夠的資料證明自己的索賠要求，一般業(yè)主都會對承包商的索賠提出一些質(zhì)疑，要求承包商作出解釋或出具進(jìn)一步的證明材料。因此，項目部應(yīng)建立索賠文檔資料管理制度，明確索賠文檔資料的內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、要求、份數(shù)、保存辦法、使用辦法、管理人員的責(zé)任分工等，以加強索賠證據(jù)資料管理。

　　2.4.2有針對性地收集重大事件的相關(guān)資料

　　當(dāng)發(fā)生比較重大的索賠事件時，項目部的主管人員應(yīng)分析該事件可能產(chǎn)生的不利影響，使有關(guān)人員有意識地注意這些方面的情況，收集相關(guān)資料。比如隧道在施工過程中，發(fā)生了涌水，項目部就應(yīng)注意收集整理每天的工程照片及錄像，每一斷面的水量、流速，設(shè)備的配備和使用記錄，監(jiān)理工程師的簽字等資料。

　　2.5加強重點索賠項目的管理

　　2.5.1優(yōu)化設(shè)計，變更合同單價偏低的項目

　　對設(shè)計圖紙、概算資料及現(xiàn)場實際情況進(jìn)行深入研究，尋找原設(shè)計可能存在的缺陷，通過優(yōu)化原設(shè)計方案，有理有據(jù)地做好設(shè)計院的工作，爭取減少投標(biāo)單價過低的項目的工程數(shù)量，或是變更為清單中沒有的新增項目，從而獲得重新報價的機會，減少虧損。

　　2.5.2對各種非正常因素導(dǎo)致費用支出或工期損失要積極索賠

　　(1)由于征地拆遷滯后，或業(yè)主資金不到位，或設(shè)計圖紙?zhí)峁┎患皶r造成承包商的窩工損失、機械臺班費用的增加等，要積極收集整理資料，完善簽認(rèn)手續(xù)，形成索賠報告，名正言順地進(jìn)行索賠。

　　(2)由于業(yè)主指令的加速施工，承包商不得不在單位時間內(nèi)投入比原計劃更多的人力、物力與財力進(jìn)行加速施工，引起的成本增加，比如，加班工資，雇用額外的勞動力，采用額外的材料設(shè)備，周轉(zhuǎn)性材料，改變施工方法，提供額外的監(jiān)督等產(chǎn)生的額外成本，要分清原因，積極準(zhǔn)備，及時提出索賠。

　　(3)由于設(shè)計圖紙變更，增加了施工難度，造成的工期拖延和誤工損失，要及早作出分析，采取應(yīng)變措施，并向業(yè)主提出索賠。

　　2.5.3加強物資管理方面的索賠

　　(1)甲供材料供應(yīng)不及時或型號不全影響現(xiàn)場施工的，物資管理部門應(yīng)及時以書面形式向業(yè)主反映情況并跟蹤落實好處理意見，為下一步物資供應(yīng)問題的解決和由此引起的窩工和工期索賠提供依據(jù)。

　　(2)甲供材料轉(zhuǎn)賬價高于招標(biāo)暫定價引起的資金周轉(zhuǎn)問題和后期的調(diào)差風(fēng)險，物資管理部門應(yīng)根據(jù)招標(biāo)文件有關(guān)規(guī)定，以書面的形式向業(yè)主報告，提出項目部的意見并跟蹤落實業(yè)主的意見，爭取按計價周期給予及時補差并計價。

　　2.6關(guān)注合同外內(nèi)容引起的索賠

　　(1)地方政府行政部門依據(jù)國家相關(guān)法規(guī)政策或地方規(guī)定收取的費用，如林業(yè)部門以林業(yè)法為依據(jù)收取的植被破壞費；文物管理部門收取的文物保護(hù)費；當(dāng)?shù)亟痪�、交通、公安部門以及縣鄉(xiāng)政府以管理費、協(xié)調(diào)費等名義收取的費用；海事部門收取的監(jiān)管費、河道占用費等。若這部分費用在合同中未包含，承包商要依據(jù)相關(guān)法規(guī)政策及交款收據(jù)向業(yè)主進(jìn)行索賠。

　　(2)業(yè)主指令導(dǎo)致的合同外費用支出，如實際對隧道的圍巖收斂和橋梁樁基檢測的要求與設(shè)計及投標(biāo)時不同而增加的費用等，承包商要注意收集相關(guān)通知、會議材料、費用支出憑證，向業(yè)主進(jìn)行索賠。

　　(3)由于地方政府或業(yè)主拆遷補償款不落實、不到位或截留，導(dǎo)致當(dāng)?shù)厝罕娮桊埖默F(xiàn)象時有發(fā)生，承包商的人員、機械窩工，周轉(zhuǎn)材料使用費增加，處理當(dāng)?shù)仃P(guān)系費用增加等，可以根據(jù)相關(guān)事實證據(jù)向業(yè)主提出索賠。

　　3結(jié)束語

　　目前，項目部對于索賠的積極主動性有所欠缺，熟悉合同條款的索賠專業(yè)人

　　員少，索賠經(jīng)驗不足。對于承擔(dān)大量鐵路、公路施工項目的承包商來說，轉(zhuǎn)變觀念，建立激勵制度；搞好與業(yè)主、監(jiān)理、設(shè)計單位的溝通與協(xié)調(diào)；深入研究合同，發(fā)現(xiàn)索賠機會，收集索賠證據(jù)，及時索賠；抓好重點索賠項目索賠及合同外內(nèi)容索賠等對策的實施可以有效增加企業(yè)的收入并提高企業(yè)項目管理水平，進(jìn)而提高企業(yè)競爭力。

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